IG刷赞 警惕！被世界银行列入黑名单的中企逐年增加，如何规避合规风险？

近日，英国 商务部将28家 实体线纳入出口管制“实体清单”开展制裁，尽管这一举动是在贸易战磨擦环境下美国的单侧个人行为，但也促进 企业意识到国外合规难题的多元性和必要性。

而 性著名跨国企业西门子PLC、昊特、戴姆勒公司等都曾陷入合规难题，造成世界各国政府部门对合规性管控大力加强，联合国组织等 经济组织及其美、欧资本主义 陆续颁布有关法律法规政策法规，组成了结构严密、专业化的 性合规运营管控制度体系，增加了跨国企业海外经营遭遇的合规风险性。发改委等七单位也在上年12月协同下发《企业海外运营合规管理方法引导》，致力于促进 企业提升海外运营合规管理方法。

在 性合规管控大力加强的大环境下， 企业走向世界怎样避开合规风险性？

要 点

KEY POINT

1、世行信用黑名单可以从一个侧边反映出一个 的企业合规水准。“世行信用黑名单”即被世行执行 种制裁的企业和本人名册，这种企业和本人被附标准的取消资格或是永久性取消资格，即在被惩罚期内严禁承揽世行支助新项目。 

2、当许多海外企业都把合规风险性做为企业遭遇的 大风险性的情况下，大部分 企业还把资产、技术性、销售市场等传统式商业服务风险性做为关键风险性。这并没有由于 的企业合规层面较为完善，反而是因为对合规风险性了解不够。

3、从世行信用黑名单可以看得出，资本主义 企业一样存有很多难题。欧美 等关键资本主义 都是有企业入榜，在其中澳大利亚企业被纳入全球信用黑名单的有122个企业和本人，稳居 。

正 文

CONTENT

1999年世行公布，不给一切因涉嫌收受贿赂的 贸易公司以招投标资质，并严禁其参加由这家银行支助的全部建筑项目。自此，经2006年和2010年2次大的发展趋势，世行已产生一套完善的制裁管理体系。

世行对不当行为执行制裁的对策

世行《诚实守信合规手册》、《防止和打击欺诈和腐败的统一框架》等 性标准，针对世行所管控的不当行为干了统一的界定，假如承揽世行支助新项目的企业发生被界定的世行可制裁的个人行为，即 “腐坏主题活动”、 “诈骗个人行为” 、“共商个人行为”、“威逼个人行为” 、“阻拦个人行为”，世行就可以对企业执行制裁。

世行的制裁管理体系适用参加世行新项目的企业及其他的委托人，包含世行支助合同书的投标者、立即采购协议和世行支助合同书的经销商、承包单位和他的委托人等。即便世行不当作 的借款方，制裁对策也一样可用。

世行对支助的項目有财务审计权，如新项目存在的问题，世行可以规定财务审计、开展基本上调研、提到罪行的控告，并进到內部的制裁程序流程。世行管控中重点关注一些种类的新项目，例如基础设施建设新项目，身心健康、文化教育和社会保障制度新项目，及医院发展趋势新项目等。这种领域企业必须更关心世行制裁的风险性。

世行制裁管理体系中的制裁对策有四种， 种是取消资格，包含附消除标准的取消资格和永久性的取消资格。第二种是附标准的可免于取消资格，这也是较为轻的惩罚，即达到一些标准得话，就不会再取消资格。第三种是训戒函，包含公布训戒和私底下训戒。第四种是恢复正常。

该文探讨的世行信用黑名单，即被世行执行 种制裁的企业和本人名册，这种企业和本人被附标准的取消资格或是永久性取消资格，即在被惩罚期内严禁承揽世行支助新项目。世行的制裁限期一般为2至8年，也是有更短或更长的处分期，惩罚限期完毕的企业会从名册中全自动删掉。 严格的惩罚则是终生禁止进入，即永久性缺失参加世行股权融资新项目资质。制裁对策中基本上和 经常使用的制裁是3年的附消除标准的取消资格。

除此之外，亚洲开发银行、美洲开发银行、非州开发银行、欧洲地区振兴开发银行与世行2010年达成一致协同取消资格协议书，针对达到一定规范的统一架构之中的可制裁个人行为，在其中一家签订金融企业的制裁对策会被别的的合作组织认同和实行。可以见到，近些年世行信用黑名单中的许多企业都触及了协同制裁体制，这种企业在期内被以上几个金融企业协同严禁承揽相关的支助新项目。

“走向世界”企业受世行惩罚状况怎样？

1.世行信用黑名单中被惩罚的 企业逐渐提升

世行在1999年至2009年惩罚的企业和本人总数非常少，2009年之后，很多的企业和本人遭受惩罚。与这一发展趋势相一致，2009年以后，纳入信用黑名单的 企业逐渐提升。2009年变成一个大转折，归根结底关键有下述二点：

1）2008年底，西门子公司因商业贿赂难题以10亿欧与英国和法国相关执法部门调解。

这一全世界企业合规反腐倡廉的里程碑式事情，自此全世界企业反腐倡廉拥有新的发展趋势。 经济组织及资本主义 在全世界范畴内增加了企业合规反腐倡廉的幅度，颁布了各类规则和引导，严厉打击商业服务腐坏，加强合规运营。

2） 企业合规基本建设起步较晚、水准低。

近十年来世界经济发展趋势快速， 经济发展也日趋活跃性。而在 企业合规风险性意识淡薄、合规基本建设起步较晚的情形下，这一局势也必定造成大量的企业被曝出不合规运营。当许多海外企业都把合规风险性做为企业遭遇的 大风险性的情况下，大部分 企业还把资产、技术性、销售市场等传统式商业服务风险性做为关键风险性。这并没有由于 的企业合规层面较为完善，反而是因为对合规风险性了解不够。因此很多 企业在世界经济发展趋势的浪潮下，栽在了“不合规”上。 

2.近几年来被惩罚的 企业明显增加

数据统计体现出的另一个特性是近些年，被纳入制裁名册的 企业明显增加。

比照2015年7月31日的数据信息，那时候被纳入世行信用黑名单的 企业和个人不足40个；而2018年7月31日的信息表明时，世行信用黑名单上的企业和本人有88个，在其中2017年被纳入制裁名册的 企业和本人为53个（在其中28家企业现阶段惩罚期早已完毕，已被从失信名单中去除，现阶段仍在名册的有25个企业和本人），而2018年截止到7月31日，已经有38个企业和本人纳入制裁名册。这三年的入榜总数远远超过了过去的任意一个年代。

3.入榜的国营企业、企业占有率大

根据剖析，2017年入榜的53个企业和本人中，超出60%是企业。而2018年截止到7月31日的38个入榜的企业和本人中，有近30家国营企业。这种企业中，工程项目及相应的资询、技术性企业占较为大。

自逐渐发生 企业被制裁至今，入榜的国有制企业一直占比较大比例，而2017年的信息也表明出，被制裁的私营企业总数增加。 的外资企业企业和本人一直有入榜，但占有率不大。

近些年，许多 企业针对企业合规的观念有提高，逐渐下手提升企业合规服务体系，但世行的惩罚数据信息仍体现出，国营企业和企业必须进一步提高合规观念、当心被制裁的风险性。

对世行信用黑名单了解的错误观念

世行信用黑名单可以从一个侧边反映出一个 的企业合规水准。因为 企业触碰 性合规核心理念较为晚、合规基本建设较为迟，因而合规管理能力较为低。愈来愈多的 企业遭受世行的惩罚， 这使一些人对世行信用黑名单造成了一些问题的了解和意识。要客观性了解世行的制裁管理体系，必须消除这种了解的错误观念。

1.错误观念一：世行信用黑名单惩罚是对于 的

在2017年底的世行信用黑名单上，一共有116个我国的1083个企业及本人入选 。入选数第在前十名的我国如下所示表所显示：

表一：

与此同时，在2017年底的名册中，有106家被列为了 严格制裁，即永久性缺失参加世行股权融资新项目资质。这种企业和本人总数与相匹配的我国如下所示表所显示：

表二：

在 企业逐渐入选世行信用黑名单时，有一种声音觉得世行信用黑名单的惩罚是对于 的，运用 性标准来阻拦 的企业在面向世界的环节中稳步发展。而从表一中可以看得出，2017年底，尽管 入榜企业和本人83个，稳居世界第二，这在世行那时候惩罚的1083个企业及本人中，占有率并不算太大。纵览往年惩罚状况，欧美 等资本主义 都是有许多企业入选，且在制裁管理体系执行前期的1999年至2003年，世行给予76家企业永久性取消资格的惩罚，在其中65家来源于北美地区、欧洲地区、日本和马来西亚等资本主义 。因而世行信用黑名单的信息并不可以反映世行的惩罚对于于发展趋势中 。

2.错误观念二：资本主义 企业合规性强

有的人与发展趋势中 对比，西方 资本主义 企业因为加强合规发展早、合规管理体系趋向健全，必然合规水准高、企业合规性强，不容易遭受惩罚。

而从世行信用黑名单的表中可以看得出，资本主义 企业一样存有很多难题。欧美 等关键资本主义 都是有企业入榜，在其中澳大利亚企业被纳入全球信用黑名单的有122个企业和本人，稳居 。别的资本主义 也是有许多企业和本人入榜，例如英国52个，美国46个。不难看出西方 资本主义 企业的合规性不一定强。许多资本主义 企业虽然发展趋势水准高、合规管理方法发展早，但合规管理体系也有可能存有缺点或运作无效。合规是一个全球性问题。

加强合规管理方法以解决走向世界的合规风险性

从世行制裁管理体系的制裁对策和定刑中可以看得出，企业合规是世行考虑的主要层面。制裁对策中一般的制裁对策是附消除标准的三年取消资格，即三年惩罚过后，企业如证实早已符合了消除制裁的标准，可以从制裁名册中清除。而“附消除标准”中一个主要的情况便是企业的合规，即企业需改善合规计划方案，聘用第三方单独合规咨询顾问等。一样，在定罪中，一个主要的缓解定刑的要素是积极采用纠正措施，这种方法包含终止不当行为、追责人的义务和执行合理的合规计划方案等。

企业走向世界时要重视合规管理体系的基本建设。企业需根据企业合规风险分析评定，制订各类合规现行政策，例如制订有关礼物、招待和与高官相处中的个人行为实施方案，来防止行贿的风险性，与此同时建立针对第三方合作伙伴的财务尽职调查及不断监管的监管现行政策，来避免中介人变成企业或职工腐坏的专用工具。为了更好地避免企业的合规监管被空架，企业还必须逐步完善合规学习培训、检举、鼓励和库房等体制。而即便在被世行调研以后，企业也需要积极主动创建和健全合规架构，争得 轻的惩罚，减少不良影响。

举例说明来讲，因为很多行贿买卖涉及到中介人，世行针对地区 的公布有严格要求的规定。世行规定投标者公布与其说协作的一切 的信息内容，并且需遵循有效的 商佣等规则。公布规定全方位公布且对变动的影响不断公布。稍不留神，假如企业被觉得给予了地区 的虚假陈述给予虚报文档，便会变为被控告的客观事实基本。许多企业在这些方面让你失望。这就必须企业创建针对合作伙伴的财务尽职调查及不断监管的监管现行政策，在合作伙伴合规管理方法的架构内审批合同书招标会和实行每个步骤，避开信息公开上的不正确，也防止诈骗和腐坏的风险性。